金融機関｜業務改善命令等、行政処分一覧

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金融機関名 公表日 処分分類 原因
ＵＦＪホールディングス H14.10.18 業務改善命令 13年度の中小企業向け貸出が減少し、かつ、目標達成に向けた実効性のある施策が十分に講じられたとは認め難いこと
あさひ銀行 H14.10.18 業務改善命令 13年度の中小企業向け貸出が減少し、かつ、目標達成に向けた実効性のある施策が十分に講じられたとは認め難いこと
藍澤證券 H14.11.26 業務改善命令 取引一任勘定取引
藍澤證券 H14.11.26 業務停止命令 取引一任勘定取引
エムケイ投資顧問 H14.11.27 業務停止命令 営業報告書虚偽記載
小島総業 H14.12.13 業務停止命令 高金利、広告等
三木証券 H14.12.17 業務改善命令 虚偽又は誤解を生ぜしめるべき行為
八千代銀行 H14.12.20 業務改善命令 職員による横領
静岡中央銀行 H14.12.20 業務改善命令 不適切な保険募集
ビー･エヌ－・ピー･パリバ証券会社東京支店 H14.12.6 業務改善命令 作為的相場形成
ビー･エヌ－・ピー･パリバ証券会社東京支店 H14.12.6 業務停止命令 作為的相場形成
日経勧業 H14.12.9 業務停止命令 日賦違反、広告等
まるよし H14.4.12 業務改善命令 発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
まるよし H14.4.12 登録取消し 発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
センチュリー証券 H14.4.12 業務停止命令 取引一任勘定取引
センチュリー証券 H14.4.12 業務改善命令 取引一任勘定取引
日動火災海上 H14.4.25 業務改善命令 虚偽説明による基礎書類の認可申請等
日動火災海上 H14.4.25 業務停止命令 虚偽説明による基礎書類の認可申請等
さくらフレンド証券 H14.4.26 業務改善命令 法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
ドレスナー・クラインオート・ワッサースタイン証券東京支店 H14.6.14 業務停止命令 空売り明示義務違反
ドレスナー・クラインオート・ワッサースタイン証券東京支店 H14.6.14 業務改善命令 空売り明示義務違反
コスモ証券 H14.6.17 業務改善命令 空売り明示義務違反
イー・トレード証券 H14.6.18 業務停止命令 作為的相場形成となる取引の受託
イー・トレード証券 H14.6.18 業務改善命令 作為的相場形成となる取引の受託
みずほホールディングス H14.6.19 業務改善命令 システム障害発生
みずほコーポレート銀行 H14.6.19 業務改善命令 システム障害発生
みずほ銀行 H14.6.19 業務改善命令 システム障害発生
エイ・アイ・マネジメント H14.6.20 登録取消し 営業所不確知
国際投資顧問センター H14.6.20 登録取消し 営業所不確知
大和信用 H14.6.21 業務停止命令 取立



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